產品公告
關于召開國泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會（通訊方式）的公告
發布時間：2007-08-24 00:00
國泰金龍債券證券投資基金（以下簡稱“國泰金龍債券基金”或“本基金”）為國泰金龍系列證券投資基金的子基金之一，基金管理人國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規定，決定以通訊方式召開國泰金龍債券基金（基金代碼：020002）基金份額持有人大會，會議具體安排如下：
一、會議召開方式
1、本次會議召開方式：通訊方式；
2、會議表決票收取的截止時間： 2007年9月29日下午17:00止（以收到表決票的時間為準）。
二、會議審議事項
審議關于修改《基金合同》中“國泰金龍債券基金”相關投資條款的議案：
議案一、關于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（八）項“新股申購策略”和第（九）項“業績比較基準”的修改。
議案二、關于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（十）項“投資組合比例限制”的修改。
議案三、關于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（二）項“投資范圍”的修改。
（上述議案的具體內容見附件）。
三、會議出席對象
本次國泰金龍債券基金份額持有人大會的權益登記日為2007年9月25日，權益登記日當天15:00后在本公司登記在冊的國泰金龍債券基金份額持有人，有權出席或委托合格的代理人出席本基金份額持有人大會，并參加投票表決。
四、基金份額持有人大會的組成、議案通訊表決的計票及議案生效的說明
1、基金份額持有人大會的組成
根據《基金合同》及其他相關規定，國泰金龍債券基金的基金份額持有人大會，由國泰金龍債券基金的基金份額持有人組成，每一基金份額擁有平等的表決權。基金份額持有人大會的召開應當有在權益登記日代表50%（含50%）以上基金份額的持有人參加。
2、通訊表決的計票及議案生效
（1）本次通訊表決的計票方式為：由本基金管理人委派的代表在本基金托管人（上海浦東發展銀行股份有限公司）派出代表的監督下進行計票，并由公證機構對計票過程予以公證；
（2）基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權，不足一份的基金份額不具有表決權；
（3）表決票效力的認定：
1）表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本公告規定，且在表決票收取的截止時間前送達，為有效表決票；有效表決票按表決意見計入相應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數；
2）如表決票上的表決意見未選、多選或無法辨認，但其他各項符合會議公告規定的，視為棄權表決，計入有效表決票；并按“棄權”計入對應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數；
3）如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明持有人身份或代理人經有效授權的證明文件的，或未能在截止時間之前送達的，均為無效表決票；無效表決票不計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數；
4）基金份額持有人重復提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視為同一表決票；如不同，則按如下規則處理：
① 送達時間不是同一天的，以最后送達的填寫有效的表決票為準；
② 送達時間為同一天的，視為同一表決票上做出了不同表決意見，計入棄權表決票；
5）采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決。
（4）決議條件
議案必須獲得參加大會的國泰金龍債券基金的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過。
五、通訊表決的具體規定
1、基金份額持有人或其委托代理人將填妥后的通訊表決票和所需的相關證件復印件于2007年9月29日17:00前（以本公司收到表決票時間為準）通過郵寄或專人送達方式至如下地址：
上海市延安東路700號港泰廣場23樓 國泰基金管理有限公司
郵編：200001
（郵寄信封上請注明“大會表決”）
送達時間以收到表決票時間為準，逾時送達的，表決票即為無效，不視為出席本次基金份額持有人大會。
2、機構投資者需在表決票上加蓋單位公章，并提供加蓋公章單位的營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件）。
3、個人投資者需在表決票上簽字并提交本人有效身份證件復印件。
4、基金份額持有人委托代理人投票的，代理人應當在表決票上簽字、并提供委托人簽署的授權委托書（格式請參見附件）以及委托人按照上述第2、第3條規定的身份證件復印件；委托人或委托代理人為機構的，均應提供該機構加蓋公章單位的營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件）。
六、其他事宜
1、本次基金份額持有人大會聯系地址：
國泰基金管理有限公司
上海市延安東路700號港泰廣場23樓
郵政編碼：200001
2、大會聯系電話：021-23060288；客戶服務電話：4008-888-688
3、大會聯系傳真：021-23060372
4、大會聯系人：莫京樑
5、公證機關：上海市公證處
聯系人：錢麗莉、章彧甲
聯系電話：021-62154848
6、見證律師：上海源泰律師事務所
聯系人：田衛紅
聯系電話：021-51150298
七、重要提示
1、請持有人在提交表決票時，充分考慮郵寄在途時間，提前寄出表決票。
2、本次基金份額持有人大會公告可通過本基金管理人網站（m.zhenchenxiang.com）查詢，投資者如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務電話咨詢。
3、本公告的有關內容由國泰基金管理有限公司負責解釋。
特此公告
國泰基金管理有限公司
2007年8 月 24日
附件：國泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會議案
附件：授權委托書格式
附件：表決票格式
附件
國泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會議案
議案：關于修改《基金合同》中“國泰金龍債券基金”的相關投資條款。
議案一、關于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（八）項“新股申購策略”和第（九）項“業績比較基準”的修改。
原《基金合同》的有關規定：
（八）新股申購策略
“從我國未來證券市場的發展來看，新股發行仍然會保持一定的數量與規模，在目前的政策條件下，由于一、二級市場價差的存在，參與新股申購能夠取得較高的固定收益。通過對過往新股發行上市的數據分析，我們發現，新股上市首日賣出，可獲得股票市場無風險的固定收益”。
“本基金作為固定收益類產品，為獲得目前股票市場存在的固定收益，將在充分研究新發股票基本面的前提下，參與新股的網上申購，不參與任何形式的投資者戰略申購，網上中簽所得新股在上市首日全部賣出”。
（九）業績比較基準
由于本基金主要投資于債券，新股網上申購并在上市首日賣出僅作為提高基金額外收益的一種手段，因此將基金業績比較基準設定為：
基金業績比較基準=中信全債指數收益率
擬修改為：
（八）擬公開發行股票的申購及可轉債轉股持有策略
本基金將在對擬公開發行股票的公司進行充分研究的基礎上，擇機參與擬公開發行股票的申購。因申購所持有的股票資產自可上市交易之日起在180個自然日內賣出。因可轉債轉股所持有的股票資產自可上市交易之日起在180個自然日內賣出。
（九）業績比較基準
基金業績比較基準=中信全債指數收益率
修改理由如下：
隨著我國證券市場的不斷發展，新股的發行為基金提供了很好的價值投資機會，從近年來新股在上市后幾個月內的表現來看，其股價較上市首日的最高價格都有更高的走勢。另外，可轉債在轉股后股價也有很好的市場表現。對原《基金合同》中的上述條款修改后，可使國泰金龍債券基金獲得更多的新股和可轉債轉股的投資機會。本條款的修改，對國泰金龍債券基金的產品特性沒有實質性的影響。
議案二、關于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（十）項“投資組合的比例限制”的修改。
原《基金合同》的有關規定：
（十）投資組合的比例限制
“在正常市場情況下，投資于國債、金融債、企業債的總比例不低于基金總資產的70%；投資于國債的比例不低于資產凈值的20%；用于新股申購的資金不超過資產凈值的20%。”
因基金規模或市場的變化導致投資組合暫時超過上述約定的比例不在限制之內，基金管理人應在三個交易日內進行調整，以達到比例限制的要求。
擬修改為：
（十）投資組合的比例限制
“本基金投資于債券類資產的總比例不低于基金資產的80%，投資于股票資產的比例不高于基金資產的20%，投資于現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%”。
因基金規模或市場的變化導致投資組合暫時超過上述約定的比例不在限制之內，基金管理人應在十個交易日內進行調整，以達到比例限制的要求。法律法規或監管部門另有規定的從其規定。
修改理由如下：
1）鑒于當前固定收益類債券的種類較多，原《基金合同》條款中的“國債、金融債、企業債”顯然無法涵蓋目前全部種類的債券；
2）《證券投資基金運作管理辦法》中對債券基金投資債券的比例規定為最低80%，故原《基金合同》中的債券投資比例也做相應調整；
3）目前的法律、法規已不要求證券投資基金投資國家債券的比例不低于基金資產凈值的20%；另外，新股申購資金不超過資產凈值的20%的約束也過于狹窄；
4）“在正常市場情況下”的描述不妥當；
5）在超過比例限制情況下，規定必須在三個交易日進行調整，對基金管理人來說實現起來較為困難。
上述條款的修改，對國泰金龍債券基金的產品特性沒有實質性的影響。
議案三、關于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（二）項“投資范圍”的修改。
原《基金合同》的有關規定：
（二）投資范圍
“本基金為開放式債券基金，投資范圍限于國內依法公開發行的各種固定收益類金融工具和一級市場股票。債券品種主要指國債、金融債、平均AA級以上的企業債、可轉換債，以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。一級市場股票指網上申購的新股”。
擬修改為：
（二）投資范圍
“本基金為開放式債券基金，投資范圍為國內依法公開發行的各種固定收益類金融工具(包括資產支持證券和可分離轉債等新的固定收益產品)和參與擬公開發行股票的申購及可轉債轉股后所持有的股票，以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具”。
修改理由如下：
根據前述理由，原《基金合同》中的國泰金龍債券基金的投資范圍應做相應調整。另外，修改后的條款對新的固定收益類產品的可投資性做了進一步的明確說明。本條款的修改，對國泰金龍債券基金的產品特性沒有實質性的影響。
附件
授權委托書
茲委托[ ]先生（女士）或[ ]單位代表本人（本單位）參加國泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會，并代為行使表決權。
代理期限自2007年 月 日 至 2007年 月 日止。
委托人： （簽章）
委托人法定代表人（機構投資者）： （簽字）
委托人身份證號碼（個人投資者）：
受托人： （簽章）
受托人法定代表人（機構）： （簽字）
受托人身份證號碼（個人）：
委托日期：二〇〇七年[ ]月[ ]日
注：本頁中簽字欄中委托人和受托人為機構的應當于名稱后加蓋公章（個人則為本人簽字），其他簽字欄請視情形選擇填寫，凡適合的欄目均請準確完整填寫。
附件
國泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會表決票
基金份額持有人姓名/名稱
身份證號碼（個人投資者填寫）
法定代表人（機構投資者填寫）
營業執照編號或其他證照類型和編號（機構投資者填寫）
委托代理人姓名/名稱
委托代理人身份證號碼（受托人為個人）
委托代理人法定代表人（受托人為單位）
在權益登記日持有國泰金龍債券基金的基金份額數量 （ ）份
表決事項 同意 反對 棄權
議案一：
議案二：
議案三：
基金份額持有人簽章（機構投資者或受托單位由法定代表人簽字并加蓋公章）年 月 日
注：
請在表格中打“√”表示您的意見（以其他符號、字樣表示意見將視為無效的選票），對該項提案選擇一個意見，多選無效，對于提案未予以選擇將視為對于該項議案的棄權。
授權委托書格式和本表格可從2007年8月24日的《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上剪取或復印，也可從國泰基金管理有限公司網站http://m.zhenchenxiang.com上下載。
